5LVNRIHOHFWULFVKRFN
1FOFUSBUJOHNPJTUVSFNBZDBVTFFMFDUSJDTIPDL&OTVSFUIBUUIF
NPVOUJOHQMBUFJTTFBMFEPOUPUIFPVUTJEFXBMMVTJOHTVJUBCMF
NBUFSJBM
'DQJHURIVXIIRFDWLRQ
1BDLBHJOHNBUFSJBMJTEBOHFSPVTUPDIJMESFO/FWFSBMMPXDIJMESFO
UPQMBZXJUIQBDLBHJOHNBUFSJBM
*HQHUDOLQIRUPDWLRQ
([KDXVWGXFW
1RWH 5IF EFWJDF NBOVGBDUVSFS EPFT OPU BTTVNF BOZ XBSSBOUZ GPS
DPNQMBJOUTBUUSJCVUBCMFUPUIFQJQFTFDUJPO
■
5IFEFWJDFBDIJFWFTJUTPQUJNVNQFSGPSNBODFCZNFBOTPGB
TIPSUTUSBJHIUFYIBVTUBJSQJQFBOEBTMBSHFBQJQFEJBNFUFSBT
QPTTJCMF
■
"TBSFTVMUPGMPOHSPVHIFYIBVTUBJSQJQFTNBOZQJQFCFOETPS
QJQFEJBNFUFSTUIBUBSFTNBMMFSUIBONNUIFPQUJNVN
FYUSBDUJPOQFSGPSNBODFJTOPUBDIJFWFEBOEGBOOPJTFJT
JODSFBTFE
■
5IF QJQFT PS IPTFT GPS MBZJOH UIF FYIBVTU BJS MJOF NVTU DPOTJTU PG
OPODPNCVTUJCMFNBUFSJBM
5RXQGSLSHV
"OJOOFSEJBNFUFSPGNNCVUBUMFBTUNNJT
SFDPNNFOEFE
)ODWGXFWV
5IFJOOFSDSPTTTFDUJPONVTUDPSSFTQPOEUPUIFEJBNFUFSPGUIF
SPVOEQJQFT
GLDPPFDFP
GLDPPFDFP
■
'MBUEVDUTTIPVMEOPUIBWFBOZTIBSQEFGMFDUJPOT
■
6TFTFBMJOHTUSJQTGPSEFWJBUJOHQJQFEJBNFUFST
(OHFWULFDOFRQQHFWLRQ
:
5LVNRIHOHFWULFVKRFN
$PNQPOFOUTJOTJEFUIFBQQMJBODFNBZIBWFTIBSQFEHFT5IFTF
NBZEBNBHFUIFDPOOFDUJOHDBCMF%POPULJOLPSQJODIUIF
DPOOFDUJOHDBCMFEVSJOHJOTUBMMBUJPO
5IFSFRVJSFEDPOOFDUJPOJOGPSNBUJPOJTPOUIFBQQMJBODFT
JEFOUJGJDBUJPOQMBUF
5IJTBQQMJBODFDPNQMJFTXJUIUIF&$JOUFSGFSFODFTVQQSFTTJPO
SFHVMBUJPOT
5IJTBQQMJBODFNBZCFDPOOFDUFEUPBDPSSFDUMZJOTUBMMFEFBSUIFE
TPDLFUPOMZ
'JUUIFFBSUIFETPDLFUJODMPTFQSPYJNJUZUPUIFBQQMJBODF
■
5IFFBSUIFETPDLFUTIPVMECFDPOOFDUFEWJBJUTPXODJSDVJU
■
*GUIFFBSUIFETPDLFUJTOPMPOHFSBDDFTTJCMFBGUFSJOTUBMMJOHUIF
BQQMJBODF BO BMMQPMF JTPMBUJOH TXJUDI FH DJSDVJU CSFBLFS GVTFT
BOEDPOUBDUPSTXJUIBUMFBTUBNNDPOUBDUHBQNVTUCF
JODMVEFEJOUIFJOTUBMMBUJPO
,QVWDOODWLRQSUHSDUDWLRQ
&DXWLRQ
&OTVSFUIBUUIFSFBSFOPFMFDUSJDXJSFTHBTPSXBUFSQJQFTJOUIF
BSFBXIFSFIPMFTBSFUPCFNBEF
&KHFNLQJWKHZDOO
■
5IFXBMMNVTUCFMFWFMWFSUJDBMBOEBEFRVBUFMZMPBECFBSJOH
■
5IFEFQUIPGUIFCPSFIPMFTNVTUCFUIFTBNFMFOHUIBTUIF
TDSFXT5IFXBMMQMVHTNVTUIBWFBTFDVSFHSJQ
■
4VJUBCMFGBTUFOFSTNVTUCFVTFEGPSPUIFSTUSVDUVSFTTVDIBT
QMBTUFSCPBSEQPSPVTDPODSFUFBOEQPSPUPOCSJDLT
■
5IFNBYXFJHIUPGUIFBQQMJBODFJT NJ
■
0OMZTQFDJBMJTUQFSTPOOFMNVTUDSFBUFUIFSFRVJSFEXBMM
CSFBLUISPVHI5IFCVJMEJOHTVQQPSUTUSVDUVSFNVTUSFNBJOJO
QMBDF
■
3JTLPGEBNBHFEDBVTFECZSFUVSOJOHDPOEFOTBUF*OTUBMMUIF
XBMMCSFBLUISPVHIXJUIBTMJHIUPVUXBSEHSBEJFOU pEPXOXBSE
TMPQF
([KDXVWFRQQHFWLRQ
■
$POOFDUJPOQJFDF NN EJBNFUFSFODMPTFE
■
$' 1JQFBEBQUFSGPSDPOOFDUJOHQJQFTGSPNEJB
NNUPEJBNN5PBEBQUUPBEJBNFUFSPGPS
NNTBXPGGUIFEJBNFUFSUIBUJTOPUSFRVJSFE
0QUJPOBMBDDFTTPSZQMFBTFPSEFSTFQBSBUFMZ
■
$' 5FMFTDPQJDXBMMPVUMFUEJB NNXJUI
JOUFHSBUFECBDLGMPXGMBQ
0QUJPOBMBDDFTTPSZQMFBTFPSEFSTFQBSBUFMZ
■
$' "JSDPMMFDUPSGPSUXPGMBUEVDUT
0QUJPOBMBDDFTTPSZQMFBTFPSEFSTFQBSBUFMZ
■
$' "JSDPMMFDUPSGPSUXPSPVOEQJQFTEJBNN
0QUJPOBMBDDFTTPSZQMFBTFPSEFSTFQBSBUFMZ
■
$' "JS DPMMFDUPS GPS UXP SPVOE QJQFT NN EJBNFUFS
0QUJPOBMBDDFTTPSZQMFBTFPSEFSTFQBSBUFMZ
)LWWLQJWKHDSSOLDQFHRQWKHRXWVLGHZDOO
&DXWLRQ
&OTVSFUIBUUIFSFBSFOPFMFDUSJDXJSFTHBTPSXBUFSQJQFTJOUIF
BSFBXIFSFIPMFTBSFUPCFNBEF
$SFBUF UIF XBMM CSFBLUISPVHI XJUI B EJBNFUFS PG BU MFBTU NN
*OTFSU UIF UFMFTDPQJD XBMM PVUMFU $' PQUJPOBM BDDFTTPSZ
QMFBTFPSEFSTFQBSBUFMZJOUPUIFXBMMCSFBLUISPVHIBOETFDVSF
BOETFBMVTJOHDPOTUSVDUJPOGPBNPSDPOTUSVDUJPOBEIFTJWF
1RWH *OTUBMMUIFXBMMPVUMFUXJUIBOPVUXBSEHSBEJFOUPGpUP
BMMPXGPSDPOEFOTBUFESBJOBHF
%SJMM NN NPVOUJOH IPMFT BOE UIF DBCMF QBTTBHF XJUI B EJBNFUFS
PGBUMFBTU NNJOUPUIFPVUTJEFXBMM )LJ
1SFTTJOUIFXBMMQMVHTGMVTIXJUIUIFXBMM
4FBMUIFNPVOUJOHQMBUFBQQSPQSJBUFMZBHBJOTUUIFPVUTJEFXBMM
BOEUJHIUFOJU )LJ
(VJEFUIFNBJOTDBCMFBOEUIFDPOUSPMDBCMFUISPVHIUIFXBMM
)LJ
4DSFXUIFGBONPEVMFPOUPUIFNPVOUJOHQMBUF
4FDVSFUIFFYIBVTUBJSQJQFJOUPUIFXBMMPVUMFU*GBOBMVNJOJVN
QJQFJTVTFETNPPUIUIFDPOOFDUJPOBSFBCFGPSFIBOE
1RWH 8IFO DPNCJOFE XJUI HBTGJSFE BQQMJBODFT VTF BMVNJOJVN
QJQFT %P OPU VTF BOZ QMBTUJD QJQFT %VF UP UIF IJHIFS FYUSBDUFE
BJSUFNQFSBUVSFQMBTUJDQJQFTNBZCFDPNFEFGPSNFE
4DSFXUIFJOOFSDPOUSPMVOJUUPUIFXBMM
&RQQHFWLQJWKHDSSOLDQFHWRWKHSRZHUVXSSO\
'JUUIFQMVHPOUPUIFNBJOTDBCMF4FDVSFUIFCMVFXJSFJO
DPOOFDUJPO/UIFCSPXOXJSFJODPOOFDUJPO-BOEUIFHSFFO
ZFMMPXXJSFJOUIFDFOUSBMDPOOFDUJPO'JUUIFDPOOFDUPSQBSUT
5JHIUFOUXPTDSFXTGPSUIFTUSBJOSFMJFG )LJ
'JSNMZJOTFSUUIFNBJOTDBCMFBOEDPOUSPMDBCMFGSPNUIFGBO
NPEVMFJOUPUIFDPOUSPMVOJU )LJ
'JSNMZJOTFSUUIFOFUXPSLDBCMFGSPNUIFDPOUSPMVOJUUPUIF
FYUSBDUPSIPPE5IFQMVHNVTUTOBQJOUPQMBDF
1RWH 5IFDPOOFDUJPOTPDLFUT9BOE9BSFJEFOUJDBM
$POOFDUUIFDPOUSPMVOJUUPUIFNBJOTBOEDIFDLUIBUJUXPSLT
DPSSFDUMZ*GUIFBQQMJBODFEPFTOPUXPSL$IFDLUIBUUIF
DPOOFDUJPODBCMFJTQPTJUJPOFEDPSSFDUMZ
$GGLWLRQDOVZLWFKLQJRXWSXW
8PSLNVTUPOMZCFDBSSJFEPVUPOUIFBEEJUJPOBMTXJUDIJOHPVUQVU
CZBRVBMJGJFEFMFDUSJDJBOJOBDDPSEBODFXJUIUIFDPVOUSZTQFDJGJD
SFRVJSFNFOUTBOETUBOEBSET
5IFBQQMJBODFIBTBOBEEJUJPOBMTXJUDIJOHPVUQVU9 QPUFOUJBM
GSFFDPOUBDUUIBUDBOCFVTFEUPDPOOFDUPUIFSBQQMJBODFTTVDI
BT B WFOUJMBUJPO TZTUFN UIBU JT BWBJMBCMF BU UIF JOTUBMMBUJPO TJUF 5IF
DPOUBDU JT DMPTFE XIFO UIF GBO JT TXJUDIFE PO BOE JT PQFOFE XIFO
UIFGBOJTTXJUDIFEPGG
5IF TXJUDIJOH PVUQVU JT MPDBUFE VOEFS B DPWFS .BYJNVN TXJUDIJOH
QPXFS 7 " "$%$5IFTJHOBMUIBUJTDPOOFDUFEUPUIF
DPOUBDUNVTUDPSSFTQPOEUPQSPUFDUJPODMBTT
1HWZRUNHGRSHUDWLRQ)LJ
4FWFSBMBQQMJBODFTDBOCFOFUXPSLFEUPHFUIFS5IFMJHIUBOEGBO
POFBDIPGUIFBQQMJBODFTBSFPQFSBUFETZODISPOPVTMZ
$POOFDU UIF BQQMJBODFT JO TFSJFT WJB UIF DPOOFDUPS TPDLFUT 9 BOE
9 FRVBMWBMVF5IFTFRVFODFPGUIFOFUXPSLJOHEPFTOPUIBWF
BOZFGGFDU*GUIFFODMPTFEOFUXPSLDBCMFTBSFUPPTIPSUVTFB
DPNNFSDJBMMZBWBJMBCMFOFUXPSLDBCMF NJO$BUTIJFMEFE
.BYJNVNOVNCFSPGOFUXPSLFEBQQMJBODFT5PUBMMFOHUIPGBMM
PGUIFOFUXPSLDBCMFT N%VSJOHUIFJOJUJBMJOTUBMMBUJPOB
RVBMJGJFE FMFDUSJDJBO NVTU DIFDL UIBU UIF TZTUFN GVODUJPOT DPSSFDUMZ
*GPOFPGUIFOFUXPSLFEBQQMJBODFTGBJMT QPXFSJOUFSSVQUJPO
OFUXPSLDBCMFEJTDPOOFDUFEUIJTMFBETUPUIFGBOGVODUJPOCFJOH
CMPDLFEGPSUIFFOUJSFTZTUFN"MMPGUIFCVUUPOTPOUIFBQQMJBODF
GMBTI
8IFODIBOHJOHUIFDPOGJHVSBUJPOUIFTZTUFNNVTUCFSF
JOJUJBMJTFE
6OTDSFXUIFDPWFSQMBUF
1SFTTBOEIPMEUIFSFTFUCVUUPOVOUJMCPUI-&%TMJHIUVQ
DPOUJOVPVTMZ BQQSPY TFDPOET 5IFO SFMFBTF UIF CVUUPO XJUIJO
TFDPOET
